美國(guó)出口管制的最新進(jìn)展與啟示
◇ 程慧
內(nèi)容提要：從2010年年初至今，美國(guó)出口管制改革全面展開。作為美國(guó)的主要貿(mào)易伙伴之一，中國(guó)期望以此為契機(jī)推動(dòng)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展，但《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》的出臺(tái)并未給予中國(guó)相應(yīng)的貿(mào)易便利措施。本文在分析美國(guó)出口管制法律體系、《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》的內(nèi)容、作用與影響的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)出口管制改革提出了應(yīng)對(duì)之策。
關(guān)鍵詞：出口管制 許可例外 改革進(jìn)展
金融危機(jī)后，奧巴馬政府提出促進(jìn)出口戰(zhàn)略，開始啟動(dòng)出口管制領(lǐng)域的改革，以期通過改革提升美國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作為改革的重要步驟，今年6月16日，美國(guó)商務(wù)部公布了《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》（Export Control Reform Initiative: Strategic Trade Authorization License Exception），是其去年12月9日四個(gè)出口管制法規(guī)草案[1]出臺(tái)后改革措施的延續(xù)。美國(guó)商務(wù)部稱，許可例外的實(shí)施，在推動(dòng)美國(guó)向其盟友出口的同時(shí)，將更多的資源集中在管理對(duì)國(guó)家安全構(gòu)成重大威脅的物項(xiàng)和技術(shù)上，進(jìn)一步加強(qiáng)了美國(guó)的國(guó)家安全。
然而，我國(guó)商務(wù)部新聞發(fā)言人指出，該法案將中國(guó)排除在44個(gè)可享受貿(mào)易便利措施的國(guó)家和地區(qū)之外，不符合中美建設(shè)相互尊重、互利共贏合作伙伴關(guān)系的定位。由此，美國(guó)出口管制改革以及美在管制問題上對(duì)華的歧視措施再次進(jìn)入人們的視線。這部法案的便利措施究竟如何以及對(duì)美國(guó)未來出口管制改革有何影響，需要我們從美國(guó)出口管制法律體系及本次法案具體規(guī)定入手進(jìn)行分析和判斷。
一、美國(guó)出口管制法律及其龐大的許可例外體系
出口管制一直是美國(guó)用以維護(hù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，捍衛(wèi)國(guó)家安全利益，推行外交政策的重要工具之一。由于美國(guó)管制的歷史悠久，因此，其出口管制的法律體系相當(dāng)復(fù)雜。除卻已加入的軍控及防擴(kuò)散國(guó)際條約或國(guó)際機(jī)制外，大體可以將美國(guó)的出口管制法律體系分成兩部分：一部分是軍用物項(xiàng)體系，以1976年的《武器出口管制法》（AECA）為基石；另一部分是兩用物項(xiàng)體系，以1979年的《出口管理法》（EAA）為基石。此次頒布的新規(guī)定隸屬兩用物項(xiàng)體系。
1.軍用物項(xiàng)出口管制法律體系
1976年的《武器出口管制法》（AECA）確立了美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)軍用物項(xiàng)、技術(shù)與服務(wù)出口和再出口（包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)）的管制權(quán)力。AECA規(guī)定了美國(guó)軍品轉(zhuǎn)讓的總則，即增進(jìn)世界和平、促進(jìn)美國(guó)安全與外交政策目標(biāo)。該法律的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是美國(guó)國(guó)務(wù)院和國(guó)防部，其中國(guó)務(wù)院起了主要作用。
美國(guó)國(guó)務(wù)院通過《國(guó)際武器貿(mào)易條例》（ITAR）來實(shí)施《武器出口管制法》（AECA）。ITAR被列入聯(lián)邦法典第22條第120-130部分，由國(guó)務(wù)院發(fā)布和修訂，用以規(guī)范從事軍用物項(xiàng)出口的政府工作人員和軍火制造商及出口商的行為。
2.兩用物項(xiàng)出口管制法律體系
1979年的《出口管理法》（EAA）授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)基于國(guó)家安全、外交政策、不擴(kuò)散和保證稀缺物資供應(yīng)的目的對(duì)兩用物項(xiàng)進(jìn)行管制。美國(guó)總統(tǒng)授權(quán)商務(wù)部主管兩用物項(xiàng)的出口。雖然修訂后的EAA一再到期，但總統(tǒng)每年根據(jù)《國(guó)際緊急權(quán)力法》（IEEPA）授權(quán)通過宣布“國(guó)際經(jīng)濟(jì)緊急狀態(tài)”使其延期。
美國(guó)商務(wù)部通過《出口管理?xiàng)l例》（EAR）來實(shí)施《出口管理法》（EAA）。EAR被列入美國(guó)聯(lián)邦法典第15條第730-774部分。該條例非常復(fù)雜且具有很高的技術(shù)性，它包括45個(gè)部分，規(guī)定了立法原則和目的、管轄范圍、商品管制清單和國(guó)家管制清單、許可例外、控制政策、禁運(yùn)和其他特殊控制、伊拉克重建許可證、特殊綜合許可證、許可證申請(qǐng)程序、短缺供應(yīng)控制、執(zhí)法和保護(hù)措施等等。
該條例的核心內(nèi)容是控制從美國(guó)兩用物項(xiàng)的出口行為，但“出口”的含義極為廣泛，包括了“出口”、“再出口”、“轉(zhuǎn)運(yùn)”、“視同出口”以及美國(guó)境外的某些交易[2]。此次《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》的頒布，是美國(guó)商務(wù)部對(duì)EAR的補(bǔ)充修訂。
3.《出口管理?xiàng)l例》（EAR）中的許可例外
要深入地了解《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》在美國(guó)出口管制改革中的作用，需要對(duì)EAR中許可例外的相關(guān)規(guī)定有充分地認(rèn)識(shí)。根據(jù)EAR的規(guī)定，凡是納入管制清單的物項(xiàng)、軟件或技術(shù)的出口都必須向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)出口許可證。而許可例外是授權(quán)出口或再出口管制清單中的特定物項(xiàng)、軟件或技術(shù)，在滿足規(guī)定條件下，無需申請(qǐng)出口許可證的情形。EAR的許可例外種類眾多、規(guī)模龐大。目前，包括新修訂的《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》在內(nèi)，EAR中共有17種許可例外。
出口管制許可例外的適用，對(duì)相關(guān)兩用物項(xiàng)、軟件或技術(shù)的出口帶來了很多的便利，但許可例外在什么條件下能夠被出口商使用，其規(guī)定也是相當(dāng)復(fù)雜的，且每個(gè)許可例外的適用條件很不相同。判斷許可例外是否適用的首要依據(jù)是EAR中的一般禁止規(guī)定（如表1所示）。如果出口或再出口屬于EAR一般禁止的第一、第二、第三或第八項(xiàng)管控的物項(xiàng)，可以適用許可例外；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止的第四、第七、第九或第十項(xiàng)管控的物項(xiàng)，則不適用許可例外；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止第五項(xiàng)管控的物項(xiàng)，則必須遵循EAR對(duì)最終用戶和最終用途的相關(guān)規(guī)定（具體參見EAR第744部分內(nèi)容）；如果出口或再出口屬于EAR一般禁止第六項(xiàng)管控的物項(xiàng)，則必須遵循EAR對(duì)禁運(yùn)的相關(guān)規(guī)定（具體參見EAR第746部分內(nèi)容）。
表1： 《出口管理?xiàng)l例》（EAR）中的一般禁止
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一
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向已列入名單的國(guó)家出口和再出口受控物項(xiàng)
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二
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在國(guó)外出口和再出口含有美國(guó)管制物項(xiàng)的外國(guó)制造品，其含量超過最低量
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三
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在國(guó)外出口和再出口利用美國(guó)技術(shù)和軟件直接生產(chǎn)的外國(guó)制造品
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四
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從事被否決令禁止的行為
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五
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向被禁止最終用戶或用于被禁止最終用途的出口和再出口
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六
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向禁運(yùn)目的地出口或再出口
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七
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支持?jǐn)U散或外國(guó)加密活動(dòng)
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八
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通過特定國(guó)家轉(zhuǎn)運(yùn)或正在轉(zhuǎn)運(yùn)
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九
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違反任何許可證或許可證例外的命令、條款或條件
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十
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明知正在違反或即將違反規(guī)定的情況下繼續(xù)進(jìn)行貿(mào)易
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判斷許可例外是否適用的第二個(gè)依據(jù)是EAR第740部分對(duì)各種許可例外的明確規(guī)定。兩用物項(xiàng)出口商在參照這部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合管制清單中對(duì)相關(guān)物項(xiàng)是否適用以及適用哪種許可例外的說明，判斷自身的出口是否符合許可例外的規(guī)定，由此決定是否向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)出口許可證。
二、出口管制改革新舉措——《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》
《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》（Export Control Reform Initiative: Strategic Trade Authorization License Exception）是美國(guó)商務(wù)部在《出口管理?xiàng)l例》（EAR）原有16項(xiàng)許可例外的基礎(chǔ)上，新增的一項(xiàng)內(nèi)容，允許將特定物項(xiàng)出口、再出口和國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移到特定目的地而無需申請(qǐng)出口許可證。規(guī)定對(duì)許可例外的適用范圍和保障措施進(jìn)行了嚴(yán)格的設(shè)計(jì)，以確保例外的適用在便利貿(mào)易的同時(shí)，不會(huì)對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成威脅。交易方可以選擇使用該許可例外，也可以根據(jù)條例相關(guān)規(guī)定使用其他許可例外或申請(qǐng)?jiān)S可證。與2010年12月9日美國(guó)公布的草案相比，該規(guī)定主要在以下兩個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了一些變更。
1. 規(guī)定縮小了戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外適用的范圍
?。?）明確界定例外的適用范圍。例外的適用僅限于《出口管理法》（EAR）管控下與出口、再出口和國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移相關(guān)的需要申請(qǐng)出許可證的特定物項(xiàng)。同時(shí)，許可例外的適用不改變EAR對(duì)于一般禁止、最終用戶、最終用途、禁運(yùn)等的特殊規(guī)定。
?。?）減少例外適用的目的地并刪除最終用途的規(guī)定。在原草案中，對(duì)例外適用的目的地有三個(gè)分層：第一層次，授權(quán)美出口商向37個(gè)友邦國(guó)出口或再出口基于7個(gè)受控原因的部分物項(xiàng)，含軍事和民事最終用途；第二層次，授權(quán)美出口商向以色列和阿爾巴尼亞出口或再出口基于國(guó)家安全原因的受控物項(xiàng)，含軍事和民事最終用途；第三層次，授權(quán)美出口商對(duì)其他125個(gè)國(guó)家或地區(qū)出口基于國(guó)家安全原因的受控物項(xiàng)，僅限于民用最終用途?；谕饨徽叩目紤]，新規(guī)定對(duì)此進(jìn)行了較大幅度的調(diào)整，主要包括：
第一，減少第一層次的國(guó)家數(shù)量，由可以適用的37個(gè)目的地變?yōu)?6個(gè)目的地，將烏克蘭排除在適用的目的地之外；第二，減少第一層次的受控原因，由可以適用的7個(gè)受控原因變?yōu)?個(gè)受控原因，將基于加密管控的物項(xiàng)排除在適用的范圍之外；第三，增加第二層次的國(guó)家（地區(qū)）數(shù)量，由可以適用的2個(gè)目的地變?yōu)?個(gè)目的地，即在以色列和阿爾巴尼亞的基礎(chǔ)上，增加中國(guó)香港、印度、馬耳他、新加坡、南非和中國(guó)臺(tái)灣。第四，刪除第三層次國(guó)家（地區(qū)），除列入第二層次的6個(gè)國(guó)家或地區(qū)外，其他國(guó)家或地區(qū)不再適用例外，同時(shí)不再規(guī)定適用的軍用或民用最終用途。
（3）增加例外不適用的受控原因。在原有短缺供應(yīng)（SS）、監(jiān)聽（SL）、導(dǎo)彈技術(shù)（MT）、化學(xué)武器（CW）四項(xiàng)不適用該許可例外受控原因的基礎(chǔ)上，基于外交政策及相關(guān)技術(shù)考慮，增加加密物項(xiàng)（EI）這一不適用該例外的管控原因。
（4）增加例外不適用的物項(xiàng)。包括：與酷刑相關(guān)的設(shè)備和技術(shù)；與發(fā)展化學(xué)或生物武器相關(guān)的某些病原體和毒素；與推進(jìn)系統(tǒng)、空間飛行器以及相關(guān)設(shè)備有關(guān)的軟件和技術(shù)等。
2.規(guī)定強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外適用的限制
（1）明確了例外適用的保障措施。要求在適用例外時(shí)，交易方嚴(yán)格遵守相應(yīng)的程序規(guī)定。首先，出口方必須向收貨人提供出口物項(xiàng)的出口管制序列號(hào)（ECCN代碼）；其次，出口方、再出口方或轉(zhuǎn)移方必須在貨物轉(zhuǎn)運(yùn)前從收貨人處獲得有關(guān)遵守管制要求的書面聲明，并保留例外適用的每一批貨物的日志或記錄；再次，出口方、再出口方或轉(zhuǎn)移方，在適用的情況下，書面通知收貨人根據(jù)例外的相關(guān)規(guī)定發(fā)運(yùn)。
（2）增加了例外適用的視同出口的情況。規(guī)定明確了許可例外適用于視同出口，并設(shè)計(jì)了的特殊程序要求。根據(jù)規(guī)定，允許技術(shù)與源代碼在美國(guó)國(guó)內(nèi)的首次轉(zhuǎn)移無需申請(qǐng)?jiān)S可證，但再次轉(zhuǎn)移受到限制。轉(zhuǎn)讓人應(yīng)明確告知受讓人嚴(yán)格遵守《出口管理法》（EAR）的相關(guān)規(guī)定，此告知必須采取書面形式且沒有期限限制。
三、《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》的作用與影響
《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》的出臺(tái)是美國(guó)出口管制改革邁出的第一步。短期內(nèi)我們無法估計(jì)受該法規(guī)影響的貿(mào)易量的精確數(shù)目，但美國(guó)部分出口企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本的降低是不可否認(rèn)的事實(shí)。更為重要的是，該規(guī)定的頒布實(shí)施為我們更準(zhǔn)確地判斷美國(guó)出口管制改革的方向提供了一些基本的依據(jù)。
1.改革對(duì)出口的促進(jìn)作用尚不明顯
要準(zhǔn)確計(jì)算該法規(guī)的實(shí)施對(duì)美國(guó)貿(mào)易量影響的精確數(shù)目，取決于美國(guó)商務(wù)部每年發(fā)放的相關(guān)物項(xiàng)的許可證數(shù)量和金額，也取決于美國(guó)從事相關(guān)物項(xiàng)出口的企業(yè)數(shù)量和規(guī)模。至今，美國(guó)商務(wù)部并沒有相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)。此外，由于出口措施的便利化，使得相關(guān)物項(xiàng)在特定國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的需求擴(kuò)大的規(guī)模也無法估算。因此，我們只能尋求其他途徑做一些判斷。該規(guī)定的適用只針對(duì)特定的44個(gè)目的地，且能夠適用的物項(xiàng)也是特定的。根據(jù)美國(guó)政府的相關(guān)預(yù)測(cè)，新增的許可例外可能便利3000種交易，影響到大概14億美元的貿(mào)易額，相較于美國(guó)2010年的貨物進(jìn)出口總額3.173萬億美元而言，法規(guī)影響到的貿(mào)易量是微不足道的。因此，法規(guī)的實(shí)施對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)效益的促進(jìn)作用尚不明顯。
但可以肯定的是，美國(guó)相關(guān)出口企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本必然會(huì)降低。在沒有許可例外的情況下，美國(guó)企業(yè)出口相關(guān)物項(xiàng)須獲得出口許可證。因此，出口企業(yè)必須向美國(guó)商務(wù)部提交詳細(xì)的產(chǎn)品概況、產(chǎn)品名稱以及交易各方的地址和聯(lián)系方式，有可能還需要提交收貨方出示的最終用戶和最終用途證明。在政府批準(zhǔn)前，出口企業(yè)不能交易，由此導(dǎo)致了交易的不確定性和延期可能性的成本支出。而根據(jù)新的許可例外，相關(guān)物項(xiàng)的出口商在出口前不再需要向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)出口許可證，只要出口商從收貨人處獲得包括以下內(nèi)容的聲明后即可進(jìn)行交易：（1）書面承認(rèn)收到上述信息；（2）承諾遵守《出口管理?xiàng)l例》；（3）承諾在美國(guó)政府要求時(shí)提供交易相關(guān)信息。由此，交易措施的便利化帶來了交易效率的提高及企業(yè)交易成本的降低。
2.改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為時(shí)尚早
美國(guó)出口管制改革的最終目標(biāo)是要建立單一的管制清單、單一的出口管制執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、單一的信息技術(shù)系統(tǒng)和單一的許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)。從2009年8月奧巴馬政府提出出口管制改革倡議以來，美國(guó)政府比較大的舉動(dòng)分別是：2010年8月結(jié)束的對(duì)美國(guó)現(xiàn)行出口管制體制的評(píng)估；2010年12月公布的四項(xiàng)法規(guī)草案征求意見稿以及目前出臺(tái)的《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》。這一規(guī)定的實(shí)施是美國(guó)出口管制改革至今為止具有法律效力意義的一步，表明美國(guó)政府在努力向前推進(jìn)出口管制改革的步伐。但這一規(guī)定的出臺(tái)只是美國(guó)政府龐大的出口管制改革計(jì)劃的一項(xiàng)舉措，根據(jù)美國(guó)政府制定的出口管制改革三階段的方案來看，離改革最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)還有漫長(zhǎng)的路要走。目前，由于美國(guó)商務(wù)部和國(guó)務(wù)院對(duì)軍用和民用管制清單的分層調(diào)整和“肯定性描述”的改造尚未完成，清單合并仍面臨很多挑戰(zhàn)。而之后的統(tǒng)一發(fā)證機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)關(guān)、許可流程等也存在多部門利益協(xié)調(diào)的諸多麻煩，何時(shí)能夠完成最終的改革還是未知數(shù)。
3. 改革仍以國(guó)家安全利益為重
根據(jù)美國(guó)政府對(duì)管制改革的要求，首要的是實(shí)現(xiàn)受管制物項(xiàng)“寬松有別”的分層管理，力圖將管制清單內(nèi)的所有物項(xiàng)分為三個(gè)層級(jí)，第一，最高級(jí)，是那些幾乎為美國(guó)專有，且能構(gòu)成美國(guó)關(guān)鍵軍事或情報(bào)優(yōu)勢(shì)的物項(xiàng)，該級(jí)物項(xiàng)包括大規(guī)模殺傷性武器或相關(guān)物項(xiàng)；第二，次高級(jí)，是那些幾乎為多數(shù)出口管制機(jī)制成員國(guó)專有，且能夠構(gòu)成美國(guó)重大軍事或情報(bào)優(yōu)勢(shì)的物項(xiàng)；第三，普通級(jí)，是那些更多國(guó)家掌握，但其構(gòu)成美國(guó)重要軍事或情報(bào)優(yōu)勢(shì)的物項(xiàng)。
《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》的內(nèi)容雖然沒有明確劃分出三個(gè)管理層級(jí)的物項(xiàng)，但指出了美國(guó)政府關(guān)注的不適用該許可例外的物項(xiàng)。規(guī)定明確了關(guān)于對(duì)最高級(jí)所含物項(xiàng)類別的考量，以及政府在研究這些不適用例外的物項(xiàng)是否全部或部分符合最高級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，為了防止例外適用后交易物項(xiàng)轉(zhuǎn)移至其他目的地而對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅，法規(guī)對(duì)許可例外的適用制定了嚴(yán)密的程序保障，以便加強(qiáng)對(duì)相關(guān)方的監(jiān)督，確保其履行戰(zhàn)略貿(mào)易的合規(guī)義務(wù)。
以上表明，所有的措施都是為了更加清楚地指明管制什么、如何管制和如何確保物項(xiàng)不會(huì)被濫用，其最終的目的也是確保出口管制體系依然是維護(hù)美國(guó)國(guó)家安全的重要手段，即通過放松對(duì)一般技術(shù)的出口管制，在開拓國(guó)際市場(chǎng)、擴(kuò)大出口的同時(shí)，依然在最敏感的核心技術(shù)周圍建筑起“高墻”，更集中精力加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)出口的管制，強(qiáng)化美國(guó)的國(guó)家安全。
4. 改革更關(guān)注對(duì)“誰”出口
追根溯源，出口管制制度的設(shè)計(jì)初衷源于戰(zhàn)時(shí)對(duì)“敵對(duì)國(guó)家”的防范以確保本國(guó)的國(guó)家安全。從美國(guó)出口管制的發(fā)展脈絡(luò)可以看出，從一定程度上來說，美國(guó)的出口管制一直伴隨著對(duì)“誰”的管制。它往往從自身政治、經(jīng)濟(jì)與全球戰(zhàn)略出發(fā)，將世界各國(guó)分為不同類別，并采取不同的管制態(tài)度。以美國(guó)《出口管制條例》（EAR）為例，根據(jù)管制的嚴(yán)厲程度，美國(guó)將出口目的地分為A、B、C、D、E五組，其中E組為支持恐怖主義國(guó)家和單邊禁運(yùn)國(guó)家。
此次出口管制改革在圍繞較少的物項(xiàng)設(shè)置更高障礙的同時(shí)，也將更關(guān)注對(duì)“誰”的出口管制問題。根據(jù)設(shè)想，針對(duì)不同層級(jí)的物項(xiàng)，將執(zhí)行不同的許可政策：列入最高級(jí)的物項(xiàng)，無論出口到何地，都需要申請(qǐng)出口許可證；列入次高級(jí)的物項(xiàng)，其向盟國(guó)或多邊機(jī)制伙伴國(guó)出口時(shí)，可使用許可豁免或通用許可等方式，免于申請(qǐng)出口許可證；列入普通級(jí)的物項(xiàng)，則其無需申請(qǐng)出口許可證的情況將更加寬松。同時(shí)，美國(guó)政府將繼續(xù)實(shí)施針對(duì)伊朗、古巴等國(guó)的制裁措施，阻止出口物項(xiàng)最終運(yùn)往該類國(guó)家。
《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》也明顯體現(xiàn)出了對(duì)“誰”的問題，享受許可例外帶來便利措施的國(guó)家絕大多數(shù)是列入美國(guó)出口管制國(guó)別清單A組的國(guó)家（或地區(qū)），且這些國(guó)家大多數(shù)是四大國(guó)際出口管制機(jī)制[3]的參與國(guó)。這一規(guī)定的出臺(tái)無疑契合了美國(guó)出口管制的初衷，其最主要的目的是簡(jiǎn)化對(duì)關(guān)系緊密的盟國(guó)和伙伴國(guó)的許可證發(fā)放程序，以有利于美國(guó)與其盟國(guó)及伙伴國(guó)的貿(mào)易往來，同時(shí)可以更集中精力地應(yīng)付出口到敏感目的地的敏感產(chǎn)品的審查。
雖然美國(guó)出口管制改革對(duì)國(guó)別的最終分檔還沒有確立，但從目前的形勢(shì)看，國(guó)家組別的優(yōu)先秩序必將是改革的主要內(nèi)容，并繼續(xù)影響美國(guó)未來對(duì)各國(guó)出口管制的態(tài)度。
四、應(yīng)對(duì)美國(guó)出口管制改革的中國(guó)之策
出口管制問題一直是中美之間不可回避的話題。雖然從中美建交開始，美國(guó)從自身政治、經(jīng)濟(jì)與全球戰(zhàn)略出發(fā)，有放寬對(duì)華出口管制的努力，使中國(guó)由“敵國(guó)”變?yōu)?ldquo;非敵國(guó)”乃至“友好的非盟國(guó)”，但是，美國(guó)對(duì)華的管制態(tài)度短期內(nèi)無法改變，早已發(fā)展成為中美間貿(mào)易正常發(fā)展不可逾越的障礙。作為美國(guó)出口管制重點(diǎn)限制國(guó)，中國(guó)一直對(duì)此次改革寄予極大的關(guān)注，并多次在雙邊戰(zhàn)略對(duì)話等場(chǎng)合呼吁美方能放松對(duì)華出口管制，促進(jìn)雙邊貿(mào)易平衡。但至今美國(guó)始終沒有做出讓步。這次規(guī)定的出臺(tái)便是一個(gè)很好的例證，中國(guó)沒有享受到美國(guó)給予盟國(guó)和伙伴國(guó)相應(yīng)的便利措施。
因此，對(duì)此次出口管制改革對(duì)中美貿(mào)易的促進(jìn)作用我們不能給予過高的期望，但是，這并不意味著我們只能被動(dòng)地接受美國(guó)這種不合理的貿(mào)易待遇。在美國(guó)出口管制改革未成定局的情況下，我們要采取積極的措施，以推動(dòng)改革向有利于中國(guó)的方向發(fā)展。
就政府而言，充分利用好中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話（SED）和中美商貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)（JCCT）等成功的對(duì)話機(jī)制和平臺(tái)，主動(dòng)做好美國(guó)出口管制政策部門的工作，增進(jìn)相互的了解和信任；加強(qiáng)與國(guó)際接軌的出口管制體系建設(shè)，樹立負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象，減輕美方對(duì)我國(guó)擴(kuò)散的擔(dān)心；加強(qiáng)國(guó)內(nèi)防擴(kuò)散與出口管制知識(shí)的宣傳，提高各個(gè)層面尤其是企業(yè)的防擴(kuò)散意識(shí)；努力做好加入多邊出口管制機(jī)制的申請(qǐng)工作，以助美國(guó)對(duì)華放松管制。
就研究機(jī)構(gòu)而言，加強(qiáng)對(duì)美國(guó)出口管制政策的研究，熟悉美國(guó)出口管制相關(guān)制度，密切跟蹤美國(guó)出口管制改革的進(jìn)展，尋找打破美國(guó)對(duì)華出口管制的突破點(diǎn)，并為政府決策提供智力支持；加大與美國(guó)出口管制學(xué)術(shù)界的交流與合作，通過宣傳和介紹中國(guó)出口管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制和現(xiàn)狀，減少美國(guó)對(duì)放松管制影響國(guó)家安全利益的顧慮。
就企業(yè)而言，加快提升自身科學(xué)技術(shù)水平，借助政府的政策和資金支持，逐步縮小關(guān)鍵技術(shù)與美國(guó)的差距；建立和完善企業(yè)內(nèi)控機(jī)制的建設(shè)，提高員工的防擴(kuò)散意識(shí)，遵守國(guó)家出口管制相關(guān)法律和政策，避免企業(yè)成為擴(kuò)散源而受到美國(guó)出口管制的制裁；加強(qiáng)與美國(guó)產(chǎn)業(yè)界的對(duì)話與溝通，培養(yǎng)和引進(jìn)高技術(shù)人才，促進(jìn)中美高新技術(shù)的交流與合作。
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[1] 這四個(gè)法規(guī)草案分別是：美國(guó)商務(wù)部起草的《出口管制現(xiàn)代化：戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外授權(quán)》、《商業(yè)控制清單：物項(xiàng)描述及外國(guó)可獲得性修改》和美國(guó)國(guó)務(wù)院起草的《對(duì)<美國(guó)軍品清單>的修訂》、《對(duì)<國(guó)際武器貿(mào)易管理?xiàng)l例>的修改》。
[2] 出口管制適用于位于任何地點(diǎn)的所有源于美國(guó)的物項(xiàng)，包括美國(guó)部件含量超過最低標(biāo)準(zhǔn)的外國(guó)產(chǎn)品（對(duì)大部分國(guó)家是25%，但對(duì)確定為支持恐怖主義的國(guó)家是10%）、美國(guó)技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品或者其裝置或系統(tǒng)是美國(guó)技術(shù)或軟件直接產(chǎn)品的產(chǎn)品。
[3] 這四大國(guó)際機(jī)制分別是：核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)（NSG）、瓦森納安排（WA）、澳大利亞集團(tuán)（AG）和導(dǎo)彈及其技術(shù)出口控制機(jī)制（MTCR）。 |